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当代制药前董事韩雁林内情交易 五年市场禁入罚90万

发布时间:2019-01-07 21:34 作者:admin 来源:未知 点击:116 字号:

  不过,韩雁林的内情交易并未盈余。证监会调查,前述五个证券账户累计买入“当代制药”228.92万股,买入金额7605.84万元,截至2017年9月25日(盈余测算日)均未卖出,根据上海证券交易所计算终局,折本3.44万元。

  综相符上述两项作凶原形,相符计对韩雁林处以90万元的罚款。

  “段某鹰”证券账户于2017年3月14日在山西证券股份有限公司(以下简称山西证券)大同矿区文化街买卖部开立,2017年3月16日至20日买入“当代制药”54.44万股,成交金额1,799.43万元。

  韩雁林议决自有资金及借款共计8,320万元转至“段某鹰”“王某亮”“高某兵”“郭某”“于某洋”账户,买入“当代制药”。

  当代制药每10股转添10股,派送现金盈余2.60元(含税)的2016年度收好分配方案属于《证券法》第七十五条第二款第(二)项规定的内情新闻。该内情新闻形成不晚于2017年3月8日,公开于2017年3月23日。周某、魏某松、刘某参与商议、确定、首草收好分配方案,是内情新闻知恋人。

  第五,韩雁林行为当代制药的董事,答当辛勤尽责,遵遵法律法规,不该当基于幼我作凶主意规避法律法规的规定,答对本身的证券作凶走为承担响答的法律效果。吾会依法对证券市场实走监督管理,维护证券市场秩序,依法对证券作凶违规走为进走调查取证,厉厉责罚证券作凶违规走为,作凶必究,实现公平公理。

  经查明,当事人存在以下作凶原形:

  二、韩雁林未按规定报告持股新闻

  当代制药前董事韩雁林内情交易,被罚款90万,五年市场禁入

  一、对韩雁林内情交易的走为,责令韩雁林依法处理作凶持有的证券,并处以60万元的罚款;

  一是开户时间与韩雁林收到含有内情新闻的邮件的时间高度相符。二是韩雁林转入资金时间与韩雁林收到含有内情新闻的邮件以及与内情新闻知恋人说相符的时间高度相符;而且先走借款的走为凸显其急于买入的心思。三是买入“当代制药”的时间与韩雁林收到含有内情新闻的邮件以及与内情新闻知恋人说相符的时间高度相符,且为荟萃买入、重仓买入,时间短,金额大。四是“段某鹰”等五个证券账户买入股票单一,该五个证券账户开户以来仅交易“当代制药”一只股票。

  (二)韩雁林收到邮件及与内情新闻知恋人说相符情况

  “王某亮”证券账户于2017年3月14日在山西证券大同矿区文化街买卖部开立,2017年3月16日至20日买入“当代制药”53.87万股,成交金额1,799.26万元。

  2017年3月8日下昼3点之前,魏某松将收好分配方案口头关照证券事务代外刘某,并安排其首草相关议案,准备召开董事会。

  当事人:韩雁林,男,1963年3月出生,住址:山西省大同市。时任上海当代制药股份有限公司(以下简称当代制药)董事,为当代制药第一大当然人股东。

  二、对韩雁林未按规定报送相关报告的走为,责令韩雁林改正,给予警告,并处以30万元的罚款。

  综上,吾会对韩雁林的辩论理由不予采纳。

  “郭某”证券账户于2017年1月26日在山西证券大同矿区文化街买卖部开立,2017年3月14日至21日买入“当代制药”34.27万股,成交金额1,119.70万元。

  第五,韩雁林行为上市公司当代制药持股5%以上的股东以及时任当代制药董事,添持当代制药股票能够会涉及一系列限定性规定,调查及拟作出的走政责罚给韩雁林的做事和生活带来了重大的负面影响。其持有的片面“当代制药”被当代制药无偿回购刊出,股票价值总共2.7亿元,对一丝不苟投身实业数十年的辩论人而言极不公平

  第四,韩雁林2017年3月中旬购入的“当代制药”至今未卖出,不相符内情交易矮买高卖的短线操作特征。

  2017年3月23日,当代制药公告每10股转添10股,派送现金盈余2.60元(含税)的2016年度收好分配方案。

  综上,韩雁林认为本身的走为不构成内情交易,乞求吾会对其免予责罚。

  2017年3月13日,刘某向通盘董事、监事发送电子邮件,其中包含当代制药2016年度收好分配方案的议案及董事会会议关照,同时进走手机短信关照。

  2017年3月8日至23日期间,韩雁林与内情新闻知恋人周某、魏某松、刘某进走屡次通讯相关:与周某通话13次,与魏某松通话16次,与刘某通话12次。2017年3月13日,刘某议决电子邮件向韩雁林发送含有公司2016年度收好分配方案的会议关照、议案,同时进走手机短信关照,韩雁林收到刘某发送的电子邮件。

  第三,韩雁林交易“当代制药”系按计划购买,交易走为并不变态。1.韩雁林于2017年2月已买入七百多万元“当代制药”,与其3月中旬买入“当代制药”七千多万的理由、资金筹集、流转手段和购买手段均相通,均为借用他人银走账户、证券账户,前后两次买入走为有连贯性和相关性。2.两次买入均为短期内荟萃买入。短期内荟萃买入是由于负责详细操作的段某福2017年3月23日要往美国,其为了在3月23日之前完善交待的做事进走了短期荟萃买入股票的交易。3.分两次买入是由于韩雁林收到或即将收到债务人偿还债务所支付的款项的时间分别。购买七百多万“当代制药”是由于即将收到山西新宝源制药有限公司(以下简称新宝源,与威奇达药业有业务相关)七百多万元的还款,购买七千多万“当代制药”是由于韩雁林收到了当代制药逾期支付的六千多万元重组对价款。当代制药逾期103天向韩雁林支付重组对价款,导致韩雁林未能及时买入“当代制药”。

责任编辑:鲍一凡

  2017年3月8日上午,当代制药董事长周某与董事会秘书魏某松等人商议当代制药2016年度收好分配的事项,确定当代制药每10股转添10股,派送现金盈余2.60元的方案。

  (五)韩雁林控制“段某鹰”等五个证券账户交易“当代制药”走为清晰变态

  根据当事人作凶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零二条、第一百九十三条第二款的规定,吾会决定:

  吾会认为:第一,韩雁林在内情新闻敏感期内与内情新闻知恋人屡次说相符接触,并且收到含有内情新闻的邮件。韩雁林与内情新闻知恋人通讯说相符时间、收到含有内情新闻的邮件的时间与找人开立账户、转账汇款以及买入股票的时间高度相符。3月8日,即内情新闻形成当日,韩雁林与三个内情新闻知恋人均有相关,第二日就让段某福找人新开立账户。韩雁林3月13日下昼15时13分收到邮件,当天下昼分三笔共500万元于16时12分至28分转到“郭某”账户,该笔钱用于第二日买入“当代制药”。3月14日,即收到邮件的第二日,韩雁林最先大量买入“当代制药”。

  一、韩雁林内情交易“当代制药”

  第二,韩雁林交易“当代制药”有得当理由。1.当代制药2016年进走资产重组置入了一批优质资产,韩雁林望好重组后的发展前景。2.韩雁林购买“当代制药”为了对当代制药子公司威奇达药业有限公司(以下简称威奇达药业)、中抗制药有限公司(以下简称中抗制药)中间管理团队、老员工进走股权激励和奖励:其一,韩雁林系威奇达药业创首人,威奇达药业和中抗制药的一些老员工陪同韩雁林创业多年,韩雁林曾应承对老员工的历史贡献给予赔偿。其二,威奇达药业、中抗制药重构成为当代制药全资子公司后,韩雁林无法议决这两个公司实走股权奖励,只能购入“当代制药”,对他们进走股权奖励。其三,韩雁林与当代制药签定了威奇达药业、中抗制药2016至2018年三年的业绩准许制定,为实现业绩准许,避免对当代制药进走股份赔偿和现金赔偿,必要议决股份激励的手段调动中间管理团队积极性。

  (一)内情新闻形成与公开过程

  (三)韩雁林控制、行使“段某鹰”等五个证券账户交易“当代制药”情况

  2018年12月28日 

  据当代制药公告,韩雁林,男,1963年出生,大学专长学历。曾任大同星火制药厂供销科科长、副厂长;山西同领药业有限公司董事长;阿拉宾度同领(大同)药业有限公司董事长;山西威奇达药业有限公司董事长;国药集团威奇达药业有限公司副董事长、总经理、党委书记,国药集团大同威奇达中抗制药有限公司董事长、董事,中国医药工业有限公司副总经理。

  根据韩雁林、段某福(韩雁林妹夫)等人的咨询笔录,段某福听命韩雁林的安排,找到段某鹰、王某亮、高某兵、郭某让其开立证券账户交给段某福,段某福掌握上述四个证券账户的用户名和暗号,听命韩雁林的指令买入“当代制药”。另外,段某福还听命韩雁林的指令操作“于某洋”证券账户买入“当代制药”。上述五个证券账户累计买入“当代制药”228.92万股,买入金额7,605.84万元,截至2017年9月25日(盈余测算日)均未卖出,根据上海证券交易所计算终局,折本3.44万元。

  中国证监会

  上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银走:中信银走总走买卖部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

  证监会近日在官网吐露的走政责罚决定书和市场禁入决定书表现,时任上海当代制药股份有限公司(当代制药,600420)董事、第一大当然人股东韩雁林因内情交易和未按规定报告持股新闻,被证监会处以90万元的罚款及五年证券市场禁入。值得着重的是,韩雁林内情交易的终局是折本的3.44万元。

  第四,买入的“当代制药”的走为是否为矮买高卖,是否为短线操作,均与认定内情交易走为无关。

  此外,对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得不息在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公多公司董事、监事、高级管理人员职务。

  附:中国证监会走政责罚决定书(韩雁林)

  韩雁林自2016年11月18日首任当代制药董事,截至2017年3月7日,其持有7.68%的当代制药股权。韩雁林行为当代制药董事,控制行使他人账户买入“当代制药”228.92万股,未按规定自该原形发生之日首2个交易日内,向当代制药报告并由当代制药在上海证券交易所网站进走公告。

  “高某兵”证券账户于2017年3月14日在山西证券大同矿区文化街买卖部开立,2017年3月15日至17日买入“当代制药”57.34万股,成交金额1,899.23万元。

  〔2018〕122号

  (四)“段某鹰”等五个证券账户资金来源情况

  2017年3月21日,当代制药召开现场董事会、监事会审议2016年年度报告、收好分配预案等议案。

  当代制药2018年三季报表现,韩雁林持股6660.53万股,占当代制药总股本的6.31%,仍为第一大当然人股东。

  在内情交易方面,证监会外示,韩雁林控制、行使“段某鹰”等五个证券账户交易“当代制药”,开户时间与韩雁林收到含有内情新闻的邮件的时间高度相符。而且韩雁林转入资金时间与韩雁林收到含有内情新闻的邮件以及与内情新闻知恋人说相符的时间高度相符;而且先走借款的走为凸显其急于买入的心思。买入“当代制药”的时间与韩雁林收到含有内情新闻的邮件以及与内情新闻知恋人说相符的时间高度相符,且为荟萃买入、重仓买入,时间短,金额大。“段某鹰”等五个证券账户买入股票单一,该五个证券账户开户以来仅交易“当代制药”一只股票。

  第三,韩雁林对交易“当代制药”的表明不能以相符理注释其交易走为的变态性。1.现有证据不能以表明其系听命计划购买。2.对员工进走奖励系相符理相符法的走为,伪借他人证券账户,借用他人资金,本身有违常理。3.韩雁林称其买入“当代制药”的时间与收到款项的时间相关,与内情新闻形成的时间无关。听命韩雁林的辩论偏见,韩雁林答在实际资金到位后才买入“当代制药”,实际上,韩雁林存在大量借用他人资金买入“当代制药”的情况,既然能借款买入“当代制药”,那么买时兴间与收到款项的时间异国一定相关。

  “于某洋”证券账户于2017年3月15日在山西证券大同云中路买卖部开立,2017年3月17日买入“当代制药”29万股,成交金额988.24万元。

  第二,韩雁林控制“段某鹰”等五个证券账户买入“当代制药”交易走为清晰变态。一是韩雁林先走借款的走为凸显其急于买入的心思;二是其购入“当代制药”为荟萃买入、重仓买入,时间短,金额大;三是“段某鹰”等五个证券账户买入股票单一,该五个证券账户开户以来仅交易“当代制药”一只股票;四是三月份交易“当代制药”与二月份交易相比,交易量放大十倍。

  韩雁林及其代理人在听证及陈述辩论中挑出:第一,韩雁林交易“当代制药”时并不知悉当代制药2016年度收好分配方案议案这一内情新闻。1.韩雁林在2017年3月21日当代制药董事会会议之前,从未掀开载有当代制药2016年度收好分配方案议案的邮件附件,不清新该新闻。2.2017年3月8日至23日,韩雁林与内情新闻知恋人周某、魏某松、刘某进走电话相关做事必要,并未在通话中疏导当代制药2016年度收好分配方案。

  以上原形有相关证券账户交易终端硬件新闻、证券账户原料、银走账户原料、相关人员咨询笔录及情况表明、交易所相关数据新闻等证据表明,足以认定。

  吾会认为,韩雁林于2017年3月13日收到含有内情新闻的邮件,且在3月8日至23日期间,与内情新闻知恋人周某、魏某松、刘某进走屡次说相符,其在内情新闻公开前行使“段某鹰”等五个证券账户买入“当代制药”走为清晰变态,作梗《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内情交易走为。同时,韩雁林行使他人账户买入“当代制药”未报告的走为作梗《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其转折管理规则》(证监公司字〔2007〕56号)第十一条关于上市公司董事所持本公司股份发生转折的,答当自该原形发生之日首2个交易日内,向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进走公告的规定,构成《证券法》第一百九十三第二款所述新闻吐露负担人未按规定报送相关报告的走为。

  综上,证监会决定,对韩雁林内情交易的走为,责令韩雁林依法处理作凶持有的证券,并处以60万元的罚款;对韩雁林未按规定报送相关报告的走为,责令韩雁林改正,给予警告,并处以30万元的罚款。综相符上述两项作凶原形,相符计对韩雁林处以90万元的罚款。

  此外,韩雁林自2016年11月18日首任当代制药董事,截至2017年3月7日,其持有7.68%的当代制药股权。韩雁林行为当代制药董事,控制行使他人账户买入“当代制药”228.92万股,未按规定自该原形发生之日首2个交易日内,向当代制药报告并由当代制药在上海证券交易所网站进走公告。

  当代制药2004年6月16日登陆上交所,主营医药产品的研发、生产、出售等业务,控股股东为上海医药工业钻研院,实际控制人造国务院国资委。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对韩雁林内情交易“当代制药”案进走立案调查、审理,并依法向当事人告知作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利。答当事人韩雁林的请求,吾会举走听证,听取其陈述、辩论。本案现已调查、审理完结。

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